Kundenantrag. Anleitung

Transkript

1 Anleitung 1 Lesen Sie bitte vor dem Ausfüllen dieses Dokumentes die Geschäftsbedingungen und die Risikohinweise sowie die ggf. zusätzlich zur Verfügung gestellten Informationen. 2 Bitte füllen Sie sämtliche Daten des Kontoantrags sorgfältig aus. Sofern Sie das Dokument nicht elektronisch ausfüllen, schreiben Sie bitte in Großbuchstaben, am besten in blau oder schwarz. 3 Bitte unterzeichnen Sie folgende Dokumente diesen Kundenantrag auf Seite 5 ggf. die notwendige Vollmacht und senden uns diese zurück. 4 Im Zusammenhang mit der Geldwäschegesetzgebung bitten wir Sie, uns die nachfolgenden Dokumente (je nach Zutreffen) zuzusenden: A Privatkunden B Geschäftskunden eine gut lesbare Kopie Ihres Personalausweises (Vorderund Rückseite) oder Reisepasses eine Kopie einer Strom-, Wasser-, Gas- oder Telefonrechnung als Adreßnachweis, nicht älter als drei Monate aktueller Handelsregisterauszug, aus dem die Unterschriftsberechtigung ersichtlich ist Gesellschafterliste Gesellschaftsvertrag bzw. Satzung die von Privatkunden benötigten Unterlagen (siehe links) des Unterschriftsberechtigten und aller Gesellschafter mit mehr als 25 % Anteil am Unternehmen sowie des Unternehmens selber 5 Bitte senden Sie die vollständigen Unterlagen (ohne dieses Deckblatt) ausgefüllt an: Monexo Wilhelm-Raabe-Straße Düsseldorf 6 Zur Beschleunigung können Sie eine Kopie dieses Formulars und der Vollmacht mit den Unterlagen faxen an oder sämtliche Dokumente eingescannt oder per Digitalkamera abfotografiert per an info@monexo.de senden. Bitte senden Sie auf jeden Fall die Originale innerhalb von 14 Tagen zu. Seite 1

2 Alle Kunden müssen die Teile 1 und 3 ausfüllen, Geschäftskunden zusätzlich Teil 2. Angaben in Teil 4 sind freiwillig. Die Angaben in Teil 5 von allen Kunden zu ergänzen bzw. unterschreiben. Teil 1 Allgemeine Angaben Vor- und Nachname: Straße, Hausnummer: PLZ, Ort: Staat: Telefon (privat): Telefon (dienstlich): Telefon (mobil): Geburtsdatum: Telefax (privat): Telefax (dienstlich): (erforderlich): Ich handele im eigenen wirtschaftlichen Interesse und nicht auf fremde Veranlassung Ich handele für einen anderen wirtschaftlich Berechtigten, und zwar: Teil 2 Geschäftskunden Zusatzinformationen (Nur relevant für Geschäftskunden) Unternehmensname (sofern zutreffend) Vorstand / Geschäftsführer: Weitere vertretungsberechtigte Personen: Teil 3 Gewünschte Leistungen Bevorzugte Basiswährung Ihres Kontos EUR USD Gewünschte Art des Kontos SelfTrader Handelssystem Sofern Handelssystem: In welches Handelssystem möchten Sie investieren? (Mehrfachauswahl möglich) Growth FX Zu investierender Betrag: zuzüglich eines Agios in Höhe von 5 % des zu investierenden Betrages Seite 2

3 Teil 4 Analysebogen gem. 31 Abs. 5 Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) Gemäß 31 Abs. 5 Wertpapierhandelsgesetz haben Banken, Broker und Finanzdienstleistungsinstitute vor der Durchführung von Wertpapierdienstleistungen von ihren Kunden Angaben über deren Erfahrungen und Kenntnisse in Bezug auf Geschäfte mit bestimmten Arten von Finanzinstrumenten einzuholen, soweit diese Angaben erforderlich sind, um die Angemessenheit der Finanzinstrumente für die Kunden beurteilen zu können. Zur Beantwortung der Fragen sind Sie nicht verpflichtet.treffen die Angaben nicht mehr zu, sollten Sie uns hierüber unverzüglich informieren, damit wir diese Änderungen berücksichtigen können. Gelangen wir bzw. die kontoführende Bank bzw. der Broker aufgrund der von Ihnen erhaltenen Informationen zu der Auffassung, daß das von Ihnen gewünschte Finanzinstrument oder die Wertpapierdienstleistung für Sie nicht angemessen ist, haben wir Sie gemäß 31 Abs. 5 WpHG darauf hinzuweisen. Erlangen wir nicht die erforderlichen Informationen zur Beurteilung der Angemessenheit, haben wir Sie darüber zu informieren, daß eine Beurteilung der Angemessenheit im Sinne des 31 Abs. 5 WpHG nicht möglich ist. Diese Informationen erhalten Sie jeweils von den kontoführenden Banken und Brokern. Teil 4.1 Persönliche Zusatzangaben Gegenwärtiger Beruf oder relevanter früherer Beruf Kaufmännische(r) Angestellte(r) Technische(r) Angestellte(r) Mitglied der Geschäftsleitung Wirtschaftsprüfer(in)/Steuerberater(in) Ausbildung/berufliche Qualifikation: Angehörige(r) eines sonstigen freien Berufs Tätigkeit in einer Bank/einem Finanzdienstleistungsunternehmen Sonstiger: Teil 4.2 Bisheriges Anlageverhalten / Kenntnisse / Erfahrungen Anlageformen Kenntnisse Erfahrungen Vermögensanlagen (z. B. geschlossene Fonds) vorhanden bis zu 1 Jahr 1 bis 5 Jahre mehr als 5 Jahre keine Geldmarkt/Geldmarkt- oder geldmarktnahe Fonds Verzinsliche Wertpapiere mit Normalausstattung (z. B. Rentenanleihen, Unternehmensanleihen) Verzinsliche Wertpapiere mit erhöhter Risikostruktur (z. B. Aktienanleihen) Aktien/Aktienfonds/Mischfonds, Genußscheine Strukturierte Wertpapiere, z. B. Zertifikate ETF Aktien, Renten und Indizes mit und ohne Hebel ETC (Edelmetalle und Rohstoffe) mit und ohne Hebel Optionsscheine, Optionen, Futures, Termingeschäfte Alternative Investments, z.b. Hedgefonds, Private Equity, Immobilien Offene Immobilienfonds Rohstoffe Sonstige Anlageformen Seite 3

4 Umfang/Anzahl der bisherigen Geschäfte Anlageformen Vermögensanlagen (z. B. geschlossene Fonds) Geldmarkt/Geldmarkt- oder geldmarktnahe Fonds Verzinsliche Wertpapiere mit Normalausstattung (z. B. Rentenanleihen, Unternehmensanleihen) Verzinsliche Wertpapiere mit erhöhter Risikostruktur (z. B. Aktienanleihen) Aktien/Aktienfonds/Mischfonds, Genußscheine Strukturierte Wertpapiere, z. B. Zertifikate ETF Aktien, Renten und Indizes mit und ohne Hebel ETC (Edelmetalle und Rohstoffe) mit und ohne Hebel Optionsscheine, Optionen, Futures, Termingeschäfte Alternative Investments, z. B. Hedgefonds, Private Equity, Immobilien Offene Immobilienfonds Rohstoffe Sonstige Anlageformen Umfang der bisherigen Geschäfte pro Jahr bis EUR bis EUR über EUR Anzahl der bisherigen Geschäfte pro Jahr bis 10 bis 25 über 25 Haben Sie Kenntnisse und/oder Erfahrungen in Fremdwährungsgeschäften? ja Währung(en) nein Haben Sie Geschäfte auf Kreditbasis getätigt? ja nein Welche der nachfolgenden Wertpapierdienstleistungen haben Sie bisher in Anspruch genommen? Beratungsfreie Orderausführung Anlageberatung Vermögensverwaltung keine Seite 4

5 Teil 5 Unterschrift(en) Ich/wir erkläre(n) mit meiner/unseren Unterschrift(en) den Erhalt bzw. die Zustimmung zu den folgenden Dokumenten (bitte ankreuzen): Dokument Erhalten Zustimmung Bedingungen zur Auftragserteilung und den Informationserhalt mittels elektronischer Medien Basisinformationen zu Funktionsweise und Risiken ausgewählter Finanzdienstleistungen und Finanzinstrumente Informationen zur DonauCapital Wertpapier AG, Vertragsbedingungen der DonauCapital Wertpapier AG, Besonderheiten bei Fernabsatzverträgen sowie Hinweise für zur Vertragsstruktur (Vertretungsanzeige) Widerrufsbelehrung Fernabsatzverträge Information über den Umgang mit Interessenkonflikten Information über die Einrichtung zur Sicherung der Ansprüche von Anlegern (Sicherungseinrichtung) Clearer-spezifische Vertragsbedingungen Ich/wir habe(n) die Informationen zu den für mich/uns relevanten Produkten (z. B. Handelssystemen) sowie die zusätzlichen Vertragsbedingungen hierfür erhalten, gelesen und verstanden Ich/wir bin/sind damit einverstanden, daß meine/unsere Daten an Clearing- Unternehmen weitergegeben werden dürfen, sofern dies für die Vertragserfüllung erforderlich ist Zustimmung Datum: Unterschrift: Kontaktdaten Monexo Wilhelm-Raabe-Straße Düsseldorf Deutschland Tel.: Fax: info@monexo.de Monexo eine Marke der DTS GmbH unter Haftung der DonauCapital Wertpapier AG ( Seite 5